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【亚博APP安全有保障】从毒贩到PPT:揭秘汇丰银行如何用一出牛排馆大戏构陷孟晚舟

更新时间:2021-04-07
本文摘要:但知情人称之为,考虑到以前的合作关系,孟晚舟还是带着一份中文PPT转入牛排馆,并按PPT的内容,讲解了Skycom和华为公司在伊朗的业务情况、涉及合规制度与措施。上述各种证据,实际让牛排馆会面显得更为不可思议:既然汇丰银行早已知悉华为与Skycom有伊朗业务,那么其“主动致电”,以及会面之后,重复索取英文版PPT的行径,与其国际大行的“排面”近于不相称,颇显古怪。

在伊朗的客户、产品、合规拒绝、合规制度,并真实情况陈述了华为和Skycom在伊朗的业务。不仅如此,2020年7月,孟晚舟律师团队递交的证据材料表明,这次不会面前,汇丰银行一直知悉华为与Skycom的关系。

  这场下午4点左右的会面,再次发生在2013年8月22日。7年后,那份PPT,沦为美国司法部门指控孟晚舟最重要的文件,其指出,孟晚舟对汇丰“掩饰”了华为与Skycom的关系,“误导”汇丰之后向华为获取银行服务,汇丰有可能面对违背美国制裁法律的民事和刑事责任的“风险”,孟晚舟对汇丰包含“欺诈”。  关于那场牛排馆会面,汇丰银行仍然声称是华为主动大约其高管见面。而知情人告诉他《等深线》(ID:depthpaper)记者,事实上是汇丰银行主动大约孟晚舟。

“一般银行致电客户都是通过月邮件往来,但汇丰银行此次并没发邮件。”  更为离奇的是,美国的《案件控告记录》证实,牛排馆会面后,汇丰银行重复索取英文版PPT,孟晚舟随后决定将PPT给汇丰银行。

  知情人士透漏,索取PPT的人,正是与孟晚舟在牛排馆会面的阿兰·托马斯(Alan Thomas)。这位汇丰银行时任亚太区银行业务负责人,随后转卖将PPT发给了该行的风险管理委员会。

汇丰银行

而那份PPT,变为造成孟晚舟逮捕的唯一关键材料。  一家国际大行,何以有如此不道德?这必须人们返回7年前,甚至更加久远一些,在走出那间牛排馆之前,汇丰银行面对的,则是为毒贩洗黑钱的指控,美国司法部门驻监管……  汇丰的“毒贩时刻”  1865年3月3日,汇丰银行在香港创办。

名字上,就能显现出与中国的很深渊源——The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited(HSBC,香港和上海银行有限公司),汇丰二字,则被阐述为“汇款丰盈”。  1864年,供职于大型船运公司的托马斯•苏石兰(Thomas Sutherland),在沿着中国南海岸航行时,读者了一篇关于苏格兰银行业的文章,取得灵感。他指出,在中国内地、中国香港及日本很快快速增长的贸易活动,正在呼唤更佳的、本地化的银行机构。

  汇丰银行官网称之为,在此之前,托马斯•苏石兰甚至未曾享有过自己的银行账户,但这个年长的苏格兰人,要求创办一种本地化管理、承托国际贸易的银行。他以认购方式取得初始资金500万港元(2万股,每股250港元),由此创办汇丰银行。  中国人更加熟知的,是王槐山、席正甫,两位华人洋行。

1864年,上海三余钱庄的“跑街” 王槐山,侵吞客户2000两白银,给返英国筹资的大卫•麦克林(David McLean)做到盘缠,年底被找到后遭到解聘。而大卫•麦克林筹资回来,顺利开设汇丰银行上海支行后,正处于感激,邀请王槐山兼任上海支行首任洋行。  比香港晚一个月开业的上海支行,依赖王槐山等中国班底,旋即,营业额便远超强香港总行,并渐渐沦为业务中心,向内陆扩展。

王槐山之后,上海支行第二任洋行席正甫更加传奇,其依赖“大单”上位——以盐税为借贷,年息8厘,汇丰银行向清廷无偿200万两白银,借款期10年。  先前多任洋行,皆为席正甫家人。汇丰银行更加沦为《马关条约》清政府赔偿金白银2.3亿两的最重要借贷人,也在李鸿章、左宗棠清廷重臣政治斗争中具体站队。

后世得失,汇丰银行的兴起,必不可少其与清廷的政治结缘,当然,从抵押物和回报率看,这更加看起来“猫”。  名门的特点、历史悠久的中国业务历史,让汇丰银行一度是中国人最熟知的外资银行。

孟晚舟

改革开放后,中国商人、企业多自由选择汇丰银行作为上岸的金融渠道。  但现在,随着孟晚舟案更加多细节曝光,人们开始用疑惑的目光,打量着这位曾多次的“老朋友”:在“牛排馆事件”中,汇丰银行对自己的客户,到底做到了什么?为什么?  要问这个问题,也许要把中国人的念旧情感习惯放到一旁,在另一场“全然的”、利益的逻辑里,找寻到答案。

  在孟晚舟走出那间牛排馆时,汇丰银行仅次于的风波,是为墨西哥毒贩洗黑钱事件。牛排馆会面的一年前,2012年7月16日,美国参议院公布调查报告,美国司法部确认汇丰银行不是反洗钱不力,而是银行自己参予洗黑钱活动。  墨西哥知名调查记者安娜贝尔•赫南德兹(Anabel Hernandez)找到,当毒贩被严厉打击,毒贩所取得的钱财,却可以只能洗白,沦为贩毒者源源不断的动力,也因此,南美洲的“毒贩战争”持续数十年,丧生超强10万人却仍未见起点。银行,是整个洗黑钱环节中最关键一环。

  “只要在名字中间特一个字符,比如一个点、一个下划线,那么这笔钱就可以畅通无阻地汇过去。”在2010年~2011年兼任汇丰银行合规经理的埃夫特•史登(Everett Stern),出镜描写了该行的荒谬:雇佣并不具备适当能力的人员,重新组建风触部门,对美国等印发的禁令通汇的毒贩、恐怖分子名单,视若罔闻。

  汇丰银行是《洗黑钱银行》(CARTEL BANK)的主角,作为Netflixde的纪录片《Dirty Money》第一季第四集,记者、执法者、汇丰银行前员工等多方出镜,描写了墨西哥毒枭案中,这家银行的角色——其遍及世界的网点,以及并购墨西哥的银行,皆沦为贩毒者洗黑钱地下通道。  除上述纪录片外,英文媒体曾连篇累牍报导此事,人们期望通过惩办,来有效地威吓、压制金融机构洗黑钱不道德。  2012年12月,由于因涉嫌为贩毒集团、恐怖分子洗黑钱等违法活动,汇丰银行被美国司法部调查,随后与美国司法部签订了DPA(推迟控告协议),并被监管。

协议届满前,其表示同意在任何调查中因应司法部,“因应监控和持续合作”。汇丰银行前行政总裁John Flint曾向媒体透漏:“银行中随时有200到400位美国监控人员,他们可以查阅银行所有讯息。

”  自此,汇丰银行转入漫长的被监管状态。而那场牛排馆会面,扎再次发生在被监管8个月后。  兰桂坊牛排馆会面  2013年8月22日下午16时左右,孟晚舟和她的几位同事,走出国际金融中心商场(IFC)的Le Pain Grille La Loggia,一个被华人称作牛排馆的外国餐厅。

这里是香港的金融街,高楼林立,距离汇丰银行亚太总部不过数百米。  7年后,牛排馆早就难觅踪影,被一家开放式的甜品店所代替。从当年的照片上看,虽然受到高级白领注目,但牛排馆灯光明亮、空间狭小,再加热门购物中心IFC人流来回,尽管享有包间,仍不是一个合适谈论简单话题或者商业“隐私”的地方。IFC平面图 图片来自IFC官网  《等深线》记者企图联系这家牛排馆的老板,但最后无果,周边商家和IFC物业,皆不告诉其下落。

对该餐厅有印象的一位香港商业人士告诉他记者,就隐秘性而言,这家店决不在自由选择范围内。  唯一的便捷,是此处座落在四季酒店,孟晚舟当晚要前往参与一场晚宴。

  在牛排馆里等候孟晚舟的,是时任汇丰亚太区全球银行业务负责人Alan Thomas,其当时职责范围,即还包括联系华为业务。如今,他早于早已离开了汇丰银行,尽管一些职场互联网平台仍有其信息,但众多媒体都无法联系上这位“谜样”当事人。早年图片表明,牛排馆并不具备较好的隐秘性。

图片来自网络  知情人士告诉他《等深线》记者:“汇丰银行仍然声称是华为大约的他们,但事实上是汇丰银行主动大约的。一般银行致电客户都是通过月邮件往来,但这次汇丰银行并没发邮件。”  在这之前,2012年、2013年,路透社放了两篇报导称之为,Skycom与华为有密切关系,华为通过Skycom在伊朗专门从事违背美国制裁规则的业务,还包括转手美国电脑设备给伊朗。

而这两篇报导沦为先前所有事件的开端,据传汇丰银行看见报导后,多次拒绝华为高管出面回应,于是,孟晚舟步入了那间牛排馆。如今,牛排馆方位已是一间开放式甜品店,再行无当年痕迹 图片来自网络  双方皆为世界500强劲企业,但从少见的企业的组织层级来看,Alan Thomas系汇丰银行亚太区域某个银行业务的负责人,而孟晚舟则是华为整个集团的CFO,两者地位似乎不颇给定。  但知情人称之为,考虑到以前的合作关系,孟晚舟还是带着一份中文PPT转入牛排馆,并按PPT的内容,讲解了Skycom和华为公司在伊朗的业务情况、涉及合规制度与措施。

  美国的《案件控告记录》证实,会面后,汇丰银行重复索取英文版PPT,孟晚舟随后决定将PPT给了汇丰银行。据知情人士讲解,索取PPT的人,正是Alan Thomas。在获得PPT后,Alan Thomas转卖就发给了该行的风险管理委员会。

  孟晚舟会想起,就是那份PPT,出了造成她逮捕的唯一关键材料。而近期律师团队递交法庭的证据表明,在牛排馆会面之前,甚至汇丰银行一直都告诉Skycom与华为的关系,美国的《补足案件控告记录》中也具体称之为,多年以来,汇丰银行处置Skycom的业务时,都是与华为员工用华为邮箱展开交流和联络。  而孟晚舟律师团队新近递交的证据表明,在汇丰内部,Skycom被“白纸黑字地”标志隶属于华为集团(Huawei Group);从2010年起的多封业务往来邮件,都可以证明汇丰知悉华为与Skycom的关系。

  此外,华为曾把Skycom的财报发给汇丰,财报对Skycom业务具有明晰的叙述。汇丰银行有所不同区域、有所不同业务、有所不同层级的员工,都在持续和华为必要交流Skycom的银行业务。  此外,汇丰一位高级副总裁还曾必要就变更Skycom账户权签人一事,发邮件给华为员工。

  上述各种证据,实际让牛排馆会面显得更为不可思议:既然汇丰银行早已知悉华为与Skycom有伊朗业务,那么其“主动致电”,以及会面之后,重复索取英文版PPT的行径,与其国际大行的“排面”近于不相称,颇显古怪。  受害者的证据提供者?  根据现有公开发表文件,那份PPT,是造成孟晚舟逮捕仅有的关键文件材料。

  美国《遣返案件记录》在描写如何取得那份PPT的同时,也描写了拒绝加拿大警方被捕孟晚舟,并遣返美国的理由:孟晚舟曾于2013年与汇丰银行有过认识,且就“华为伊朗业务”骗子、造成汇丰银行面对被美国惩处的风险。  依照美国对伊朗制裁规则,将美国涉及技术、产品出口至伊朗的企业,为伊朗获取涉及服务的企业,将受到制裁。

牛排馆

而这个“涉及”的范围,则被美国限定版标准并时有变化。融合美国长臂首府制度,制裁的指向范围,则是任何与美国有关的世界各国企业。  比如,上述文件描写的汇丰银行面对美国惩处的风险,即所指其在为华为和Skycom在伊朗的业务整肃时,用于了美元整肃,归属于美国划界的“整肃汇款金融信息服务”。明确在孟晚舟案中,美国指控孟晚舟欺诈汇丰银行,造成后者违背对伊经济制裁禁令《伊朗金融制裁条例》(ITSR),违规为Skycom获取了美元整肃。

  总结美方指控,其描写的是这样一个以汇丰银行为受害者的欺诈故事:孟晚舟被所指并未向汇丰银行真实情况陈述华为与Skycom公司的关系,造成汇丰银行因不知情,以美元老大Skycom公司承销,造成面对制裁风险。  而孟晚舟案件的遣返法官Heather Holmes,在其关于双重犯罪的裁决中认为,只有美国对伊朗的制裁禁令,才有可能给汇丰银行带给损失或风险。也因此,上述指控逻辑中,汇丰银行的客户,否在伊朗有业务,才是评估风险的唯一要素,至于华为和Skycom是什么关系,并不最重要。

  孟晚舟律师团队向法院递交的材料回应,上述牛排馆会面时,孟晚舟应向汇丰银行高管讲解了华为与Skycom公司在伊朗有商业合作,华为并不不存在愚弄不道德;邮件等皆证明汇丰告诉华为与Skycom的关系;否通过美国展开美元承销,各不相同银行自己,和华为没关系。  “自由选择何种货币整肃,除非客户主动、尤其拒绝,否则,这个自由选择相当大程度各不相同银行。

甚至,客户对这个路径不一定几乎知情。如果指出缴付有可能违背制裁法律,银行可以失效或者拒绝接受缴付。”有外资银行人士讲解,如果因涉嫌违规操作,当事银行要胜主要责任,而不是客户。  值得一提的是,在反驳美方提到,汇丰银行并未将华为和Skycom的关系通报银行高层,仅有“初级”员工知情时,辩方陈述文件称之为,予以高层审核就只能作出辨别,汇丰银行的作法真是“难以置信”。

  嘲讽的是,2012年时,汇丰银行聘用了简历中与反洗钱、伊朗制裁必要有关的美国官员,兼任法务、合规部门负责人:美国财政部海外资产掌控办公室(OFAC)前主任、曾任美国制裁委员会主席和美国反洗钱机构负责人的Robert Werner,兼任该行金融犯罪合规全球主管;美国财政部恐怖主义与金融情报办公室前副部长Stuart Levey兼任首席法务官,Stuart曾负责管理缉毒和金融情报,美国媒体称之为,其曾在压制朝鲜和伊朗因涉嫌在国际金融体系中的非法行为中充分发挥核心作用。  多年前,汇丰银行原首席合规官David Bagley就回应,该行分支众多,且皆另设合规部门。

牛排馆

高官加盟、分支皆有合规部门的汇丰银行,在美国指控阐释中,却出了孟晚舟案中的受害者。  美方《补足案件控告记录》还称之为,孟晚舟欺诈汇丰银行,取得9亿美元信用额度。而6月份律师团递交的备忘录称之为,实质上,所指9亿美元中,只有8000万美元额度由汇丰银行获取,且华为未曾用于过这笔额度。  孟晚舟律师团队递交陈述指出,美方指控中,遗漏了根本性信息,甚至不存在蓄意误导之斥。

  从“毒枭洗黑钱案”逃脱  2017年12月,美国检方撤消了对汇丰的全部刑事指控。《洗黑钱银行》临末,呈现出了美国社会对此事的愤慨,人们无法坚信,汇丰银行在协助毒枭洗黑钱案中,居然只是交纳了十几亿美元罚金,被监管5年,之后可逃脱。  为何不会这样?媒体早前透露信息称之为,国会早已举办的听证会上,有高官回应汇丰银行规模过于大了,如果追究责任,将引起诸多连锁反应。

另有报导称之为,英国财务大臣曾致函美国,回应如果控告汇丰银行,则有可能给全球金融带给不平稳。  尽管这样显政治,而非法律的“说明”,让民众至今无法信服,但美国司法体制、实践中美称“控辩交易”……,而这种交易的具体内容,往往并不半透明。

  不过,凑巧的是,众多公开信源表明,就在汇丰银行被撤消全部刑事指控的2017年,这家银行将那份PPT转交了美国官方。一年后的2018年12月1日,孟晚舟在加拿大被扣留,事发后,华为公司当时刊登的声明内容表明,这家企业对孟晚舟为什么逮捕并不知情。  知情人透漏,就在2017年8月,汇丰银行忽然单方面明确提出,中止与华为近20年的业务合作。

现在回想这一节点,以及更加早于之前的那场牛排馆会面的种种古怪,融合各方递交的材料,整件事显得更加明晰。  极为对立的一点是,据路透社报导,Alan Thomas与孟晚舟会面后的数月,汇丰内部确认,华为作为汇丰的客户,所带给的名誉风险是可拒绝接受范围(高效率的),并将之后与华为维持业务往来。  事实上,作出这一结论时,汇丰早已正处于美国的严苛监管之下,且有强劲的合规委员会作出风险评估。美国商务部部长罗斯也曾公开发表回应:“我的同事没找到华为的任何问题”。

然而,短短几年间,这一“风险高效率”的结论就被自己夺权了,汇丰不仅通过PPT协助美国论证“风险”的不存在,还终止了华为的合作。  对于汇丰而言,2017年才开始找到有“风险”,2013年却没找到,前后判若两人。5年间,其没任何损失,终究是靠华为5年的大规模业务赚了可观利润。

  独自媒早前报导汇丰银行在孟晚舟案中的角色后,其中国“老朋友”的形象显得模糊起来。据媒体报道,有中国企业高管担忧,一些外资银行,因其他问题,在被美国监管之后,出于“控辩交易”或其他因素,沦为因应者,甚至作出损害客户的不道德。  财报表明,汇丰银行2019年利润暴跌33%,全年税前利润133.5亿美元(103亿英镑;934.5亿元人民币)中,近90%来自香港。

  时至今日,汇丰银行及美国涉及部门未明确指出,在孟晚舟案中,汇丰银行到底遭到了何种损失。汇丰银行也并未做出任何关于被欺诈的权利主张。

  在毒枭洗黑钱案中,悄悄渡河的汇丰银行,在孟晚舟案中,虽被美国叙述为“受害者方”,但却仍然绝望着。只是,眼下大大曝光的涉及资料,令其其在该案中的角色,更加明晰。

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